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证监会重罚方正青岛伯勒投资中心证券等4公大

来源: 作者: 2019-02-01 22:51:44

  证券时报 江聃5月5日,从证监会例行发布会上得悉,证监会日前对方正证券信息表露违法等4宗案件集中进行了听证、复核。

  本次处罚全面覆盖上市公司、控股股东和实际控制人等49个主体

证监会重罚方正青岛伯勒投资中心证券等4公大

,罚款金额共计1113万元,并对多名信息表露义务人予以顶格处罚和市场禁入。

  证监会发言人邓舸表示,4宗案件涉案主体多、链条长、手法隐蔽、持续时间久。

  本次处罚全面覆盖上市公司、控股股东和实际控制人等各类主体,全面覆盖未按规定披露关联关系、关联交易和上市公司的大股东、实际控制人持有股分产生较大变化未表露等多种信息表露违法行为。

  据介绍,案件主要涉及上市公司、控股股东、大股东等未依法披露关联关系、关联交易、重大协议等,4宗案件共涉及49个主体,其中,法人主体10个,自然人主体39个。

  证监会对涉案的4家上市公司、控股股东及其他信息表露义务人分别给予顶格60万元罚款,对直接负责的主管人员余丽、周伯勤、李友、方中华、李国军等分别给予顶格30万元罚款,共计罚款忠勇为爱国之本;有恒为成功之本1113万元,每一个人在不到万不得已时都不愿意放弃并对李友、余丽同时触及多案的情形从重处罚,分别给予2人终身及10年市场禁入。

  在中国高科股份有限公司信息表露违法案中,中国高科2012年年报未按规定表露关联交易累计5343.38万元,占中国高科2011年末归属于母公司股东净资产(7.47亿元)的7.15%,且该笔关联交易对中国高科净利润造成重大影响。

  方正科技股份有限公司信息表露违法案中,方正科技长期未如实表露关联交易且公司主要销售业务通过该关联交易产生。

  2004年至2015年6月,方正科技及并表子公司同各经销商之间产生关联交易占上一年度经审计净资产比例达17.30不离不弃%至325.87%。

  另外,北大方正集团有限公司、武汉国兴科技发展有限公司未按规定披露持有方正科技股票,未将二者构成一致行动人的事实告知方正科技。

  方正证券股份有限公司信息披露违法案中,方正证券自IPO开始并延续多年未如实表露控股股东与其他股东的关联关系,违法情节严重。

  此外,方正团体还隐瞒其股东签署的对方正团体股权结构及控制关系产生重大影响的协议,未配合方正证券实行信息表露义务。

  北大医药股份有限公司信息表露违法案中,北大医药未按规定披露北京大学资源控股有限公司与北京政泉控股有限公司签订《股权代持协议书》,占北京大学医药总股本的6.71%。

  邓舸强调,上市公司是资本市场的基石,其信息表露质量直接关乎市场信心与投资价值,对于资本市场健康持续发展至关重要。

  证监会将始终坚持依法、全面、从严的监管理念,坚持以信息披露为核心的上市公司监管原则,强化市场主体信息披露法律,对各类信息披露违法行为零容忍,依法严肃惩治信息披露不实行动,涉嫌犯罪的坚决移送公安机关,彻底清除害群之马,切实维护市场“3公”秩序,保护中小投资者合法权益。

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